中国举报人数去年猛增 美国重赏金融犯罪举报

【本报讯】据美国之音报导,美国证券交易委员会(SEC)在本月发表的一份报告显示,62名来自中国大陆和香港的举报人在2017财年(2016年10月1日至2017年9月30日)向该机构提供了有关企业金融违规行为的线索,这一人数比上一财年增加了72%。
 
美国证交会这一报告表示,2017财年,美国政府根据法律为12名金融举报人支付了将近5000万美元的奖励。
 
根据2010年通过的《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法》,向美国证交会提供对金融案件处罚有贡献的举报者可以获得奖励。这一举报者项目规定,合格举报者获得的奖励金额可达追回金额的10%-30%。

美国证券交易委员会在华盛顿总部大楼 (Own work / 维基百科)
美国证券交易委员会在华盛顿总部大楼 (Own work / 维基百科)

 
美国证交会的报告说,该机构在2017财年回复了3200个热线举报。
 
报告说,《多德—弗兰克法案》设立举报者奖励机制以来,举报者提供的信息直接或间接帮助美国政府追缴了6.71亿美元的非法金融欺诈所得,罚款和没收款超过9.75亿美元,美国政府向举报人一共支付了1.6亿美元的奖励。
 
美国的这一举报奖励机制面向全球。
 
数据显示,39名中国大陆的个人在2017财年通过美国证交会的举报项目提供了有关公司金融违规行为的信息,比2016财年增加4人;香港的金融举报者人数从2016财年的1人激增到2017财年的23人;澳门地区也有2人在刚过去的这一财年向美国证交会提出举报。
 
虽然美国证交会报告没有透露过去一年金融举报的具体行业,有分析认为,医药行业可能是中国地区举报的“重灾区”。
 
香港《南华早报》援引华盛顿代理律师安迪•里克曼(Andy Rickman)的话说,中国地区举报人数量激增主要出现在医药行业。
 
里克曼认为,英国制药公司葛兰素史克2014年因涉嫌诈骗和行贿在中国受到30亿人民币的重罚,这“鼓舞”了相关医疗行业的举报者。
 
里克曼说,这些医疗企业的现任和前任雇员听说了有关调查,现在他们“更愿意举报公司里出现的腐败做法”。
 
克里曼在他最近设立的中文网页上说,制药公司的腐败行为一般包括向医生直接行贿、贿赂监管官员,以及通过雇佣医生及其亲属的方式间接贿赂。
 
美国总统川普(特朗普)曾表示要推动废除《多德—弗兰克法案》中的某些内容,说它们加重了企业的负担,但这一法案下的举报机制预计会得以保留。 
 
另外,举报也可能会针对跨国公司违反《海外反腐败法》(FCPA)的行为。美国证券交易委员会和美国司法部(Department of Justice)2012年11月14日曾发布了《海外反腐败法》执行指南。
 
该指南列出了一个负面案例:一家美国电信公司带官员们“视察工厂”,却将大部分时间花在了迪士尼乐园、大峡谷或拉斯维加斯。指南称,这显然会被视为贿赂。这样的做法多年来在中国已是相当通行的商业行为。将来继续这么干的公司可以预见,他们的员工会发现举报奖金是多么的诱人。这笔钱可能相当可观。
 
据悉,美国《海外反腐败法》适用于与美国有一定程度的关系,同时又参与了国外(对美国而言)腐败行为的任何个人。该法案也适用于任何美国公司或在美国进行证券交易的国外公司,以及任何促进国外腐败行为的美国国民、公民及居民,而不论他(她)们是否身在美国。