大陆中金公司被证监会调查

大陆头部券商中国国际金融股份有限公司（中金公司），近日公告，被中国证监会立案调查。

10月11日晚，中金公司发布公告，称公司已于9月25日被中国证监会决定立案，公司于11日收到《立案告知书》。原因是涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务“未勤勉尽责”。

中国证监会（PEDRO PARDO /Getty Images）

中金公司对大陆媒体回应称，公司“将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务”。

思尔芯是集成电路EDA供应商。今年2月，中国证监会发布行政处罚，针对的是思尔芯申请科创板首发上市过程中有欺诈发行的违法行为。该公司及相关责任人被处以1650万元人民币罚款，而中金公司是该公司的保荐机构、主承销商。

今年6月，上交所决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

思尔芯案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，中国证监会查办的首例欺诈发行案件。2021年8月，思尔芯提交科创板首发上市申请。2021年12月被发现公司涉嫌存在虚增收入等违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。